KOMMENTAR ZUM REGLEMENT SRO-SVV
Eine praxisbezogene Auslegungshilfe stellt der Kommentar zum R SRO-SVV dar. Er wird durch die Fachstelle der SRO-SVV erarbeitet und durch den Vorstand abgenommen. Die letzte Version datiert auf Dezember 2019. Auch hier wird im Nachgang zur laufenden GwG-Revision ein Update erfolgen. Punktuelle Anpassungen in der Aufsichtspraxis teilt die SRO-SVV direkt mit ihren Mitgliedern. Künftig wird eine Auswahl der wichtigsten Mitteilungen auf der Website publiziert werden.
Inhalt
1. Kapitel: Allgemeine Bestimmungen
2. Kapitel: Sorgfaltspflichten der Versicherungsunternehmen
1. Abschnitt: Identifizierung der Vertragspartei
- Art. 3 – Massgebliche Beträge und Zeitpunkt
- Art. 4 – Beweiskräftige Dokumente für natürliche Personen
- Art. 5 – Beweiskräftige Dokumente für juristische Personen und Personengesellschaften
- Art. 6 – Fehlen der Identifikationsdokumente
- Art. 7 – Ausnahmen von der Identifizierungspflicht
- Art. 8 – Wechsel der Vertragspartei
2. Abschnitt: Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person
3. Abschnitt: Besondere Sorgfaltspflichten und Massnahmen
- Art. 12 – Erneute Identifizierung der Vertragspartei oder erneute Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person
- Art. 13 – Besondere Sorgfaltspflichten
- Art. 13bis – Geschäftsbezeichnungen mit erhöhten Risiken
- Art. 13ter – Transaktionen mit erhöhten Risiken
- Art. 14 – Besondere Abklärungen bei erhöhten Risiken
- Art. 15 – Verantwortung des obersten Geschäftsführungsorgans
- Art. 16 – Dokumentationspflicht
- Art. 17 – Aufbewahren der Belege
- Art. 18 – Delegation von Sorgfaltspflichten
- Art. 19 – Meldepflicht und Melderecht
- Art. 20 – Vermögenssperre und Informationsverbot
- Art. 21 – Geldwäschereifachstelle
- Art. 22 – Überwachung der Geschäftsbeziehungen
4. Abschnitt: Besondere Bestimmungen für das Auslandgeschäft
3. Kapitel: Organisation, Kosten und Kontrollen
4. Kapitel: Schluss- und Übergangsbestimmungen
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