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Weiterführende Hinweise
Gesetzesbestimmungen und sonstige Regularien:
- Bundesgesetz über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagengesetz, KAG) vom 23. Juni 2006 (SR 951.31): Art. 3 und Art. 10 KAG
- Verordnung über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagenverordnung, KKV) vom 22. November 2006 (SR 951.311): Art. 1, Art. 6 und Art. 6a KKV
- FINMA-Rundschreiben 2013/9 «Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen» vom 28. August 2013
- Bundesgesetz über die Börsen und den Effektenhandel (Börsengesetz, BEHG) vom 24. März 1995 (SR 954.1): Art. 11 BEHG
- Verordnung über die Börsen und den Effektenhandel (Börsenverordnung, BEHV) vom 2. Dezember 1996 (SR 954.11): Art. 3 Abs. 5 und Abs. 6 BEHV
- Bundesgesetz betreffend die Ergänzung des Schweizerischen Zivilgesetzbuches (Fünfter Teil: Obligationenrecht) vom 30. März 1911 (SR 220): Art. 398 OR
- Schweizerische Zivilprozessordnung (Zivilprozessordnung, ZPO) vom 19. Dezember 2008 (SR 272): Art. 32 ZPO
- Übereinkommen über die gerichtliche Zuständigkeit und die Anerkennung und Vollstreckung von Entscheidungen in Zivil- und Handelssachen (Lugano-Übereinkommen, LugÜ) vom 30. Oktober 2007 (SR 0.275.12): Art. 15 f. LugÜ
- Bundesgesetz über das Internationale Privatrecht (IPRG) vom 18. Dezember 1987 (SR 291): Art. 114 und Art. 120 IPRG
- Schweizerische Zivilprozessordnung (Zivilprozessordnung, ZPO) vom 19. Dezember 2008 (SR 272), Fassung gemäss Entwurf Bundesgesetz über die Finanzdienstleistungen (Finanzdienstleistungsgesetz, FIDLEG), BBl 2015 S. 9126 f.: Art. 114a E-ZPO
- Entwurf Bundesgesetz über die Finanzdienstleistungen (Finanzdienstleistungsgesetz, FIDLEG), BBl 2015 S. 9093–9138: Art. 4 f., Art. 15, Art. 22 und Art. 92 E-FIDLEG
- Bundesgesetz über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagengesetz, KAG) vom 23. Juni 2006 (SR 951.31), Fassung gemäss Entwurf Bundesgesetz über die Finanzdienstleistungen (Finanzdienstleistungsgesetz, FIDLEG), BBl 2015 S. 9130: Art. 10 E-KAG
- Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente […]: Art. 4, Art. 25, Art. 30 und Anhang II MiFID II
Rechtsprechung:
- BGE 142 III 170 (Klage einer Genfer Bank bei Gericht in Genf gegen Kunden mit Wohnsitz in Frankreich)
- BGE 139 III 278 (Beweislast des Beklagten für Spezialzuständigkeit bei Verbrauchersachen)
- BGE 133 III 97 (einseitige Investitionen in Aktien der IT-Branche)
- Urteil des Bundesgerichts 4A_336/2014 vom 18. Dezember 2014 (Swatch gegen UBS)
- Urteil des Bundesgerichts 4A_364/2013 vom 5. März 2014 (Swissair-Angestellte; vgl. dazu Harald Bärtschi, Haftung eines Rechtsanwalts aus Vermögensverwaltungsvertrag, ius.focus 6/2014, Nr. 148, S. 10)
Ausgewählte Literatur:
- Bühler Christoph, «Suitability & Appropriateness»: Was ist wirklich neu?, Neue aufsichtsrechtliche Verhaltensregeln für die Erbringung von Finanzdienstleistungen nach dem E-FIDLEG 2015, GesKR 2016, S. 1–12
- Burg Benedict Thomas, Kundenschutz bei externer Vermögensverwaltung, Geltendes Recht, Schwachstellen und Handlungsbedarf, Diss. Zürich, Zürich/Basel/Genf 2013 (= Schweizer Schriften zum Finanzmarktrecht, Band 107)
- Eggen Mirjam/Staub Christian, Kundensegmentierung – Panacea oder Abschied vom mündigen Anleger?, Eine rechtsvergleichende Analyse des Schweizer Finanzmarktrechts, GesKR 2012, S. 55–71
- Projer Kaspar/von der Crone Hans Caspar, Kundensegmentierung in der Anlageberatung, Urteil des Schweizerischen Bundesgerichts 4A_336/2014 vom 18. Dezember 2014 i.S. A. SICAV-SIF (Beschwerdeführerin, Klägerin) gegen B. AG (Beschwerdegegnerin, Beklagte), SZW 87 (2015), S. 156–167
- Schoop Adrian, Kundensegmentierung am Point of Sale, Zivil- und aufsichtsrechtliche Verhaltensregeln für in der Schweiz und in der EU tätige Finanzdienstleister, Diss. St. Gallen, Zürich/St. Gallen 2014 (= St. Galler Schriften zum Finanzmarktrecht, Band 10)
Harald Bärtschi, Prof. Dr. iur., LL.M., Rechtsanwalt
