Weiterführende Hinweise.
Eidg. Bankenkommission:
FINMA:
- Geldwäschereiverordnung FINMA
- FINMA Bulletin 2010/1
- FINMA Kurzbericht Enforcementverfahren EBK i.S. UBS/USA
- Positionspapier Rechtsrisiken
- FAQ Rechts- und Reputationsrisiken im grenzüberschreitenden Finanzdienstleistungsgeschäft
Schweizerische Bankiervereinigung:
USA vs. UBS AG:
Michael Kunz, Fürsprecher, LL.M., ist selbständiger Rechtsberater für Compliance im Finanzsektor und Inhaber von KUNZ COMPLIANCE.
Er ist Fachredaktor bei Jusletter für Compliance.